將資料從一個系統轉移到另一個系統時，擁有資料遷移清單是降低重大風險和不必要問題的最佳方法之一。
對於財富與資產管理公司而言，遷移資料是一項艱鉅的工作，幾乎沒有犯錯的餘地。
延誤和錯誤帶來巨大的代價，包括浪費時間和金錢、損失生產力，以及客戶對競爭投資公司的潛在不滿。
與此同時，內部利害關係人期望所有事情都能順利進行，因此對 IT 和作業團隊施壓，要求他們完成正確的遷移。
但老實說，公司並非每天都要將大量資料從一個地點移到另一個地點，這些資料通常是複雜、非結構化、難以整合的格式，以及跨越數年甚至數十年的資料。
即使是最有經驗、最資深的技術資源也可能會遇到麻煩。
難怪 83% 的資料遷移專案失敗 或超出預算和時間？
有這麼多事情要做和追蹤，資料遷移清單是必須的。
最好的治療方法之一就是預防，而移居前的準備工作就是打好基礎。
正如研究顯示醫療核對表（僅舉一例）提高了病患照護的品質，移轉核對表也將改進資料照護的品質。
在接觸單一資料集之前，先記錄您為何要遷移，以及哪些資料集需要遷移。
您的目標是轉移到更新、更強大的組合會計系統，整合來自多個平台的資料，還是改善與新 CRM 的整合？
定義哪些系統（例如投資組合管理、交易訂單管理、合規工具）和資料類型（客戶記錄、交易歷史、稅務批次）在範圍內。
避免「提高效率」這類含糊不清的目標 - 將目標與可衡量的結果掛鈎，例如將客戶報告和週轉時間提高x倍。
及早獲得主管、IT、營運、法規遵循及前線團隊的認同。
遷移會影響各個部門的工作流程 - 投資組合經理需要即時資料存取，而合規管理團隊則需要稽核記錄。
舉行研討會以找出痛點，並確保每個人都瞭解時間表、風險和他們的角色。
這方面的錯位可能會導致在遷移過程中進行昂貴的返工。
舊有系統（如過時的投資組合會計平台或以 Excel 為基礎的工作流程）通常儲存重複、不完整或格式不一致的資料。
進行現場層級的稽核，以標示缺口 (例如遺失成本基礎資料) 或不一致之處 (例如貨幣格式不符)。
在遷移前進行清除 - 在遷移後修復錯誤的成本會更高。
投資公司在嚴苛的法規環境中運作。確保資料遷移符合 GDPR、SEC、MiFID II 或其他相關法規。
例如，遷移客戶 KYC（認識您的客戶）記錄時，必須保留同意標誌和文件鏈。
諮詢法律與法規遵循團隊，以避免遷移後的法規懲處。
建立強大的抽取、轉換、載入 (ETL) 計劃，以規劃資料如何從原始系統（例如傳統的投資組合會計軟體）移動到目標平台。
識別擷取方法 (API、CSV 匯出)、定義轉換規則 (標準化日期格式、彙集零碎的用戶端記錄)，以及驗證載入通訊協定。
對於財富和資產管理公司而言，這包括處理複雜的證券定價資料、交易歷史和客戶投資組合分配。
使用專門的 ETL 工具或自訂腳本來管理舊系統的怪癖，例如將舊 OMS 平台的固定寬度檔案轉換為結構化資料庫。
並非所有的資料管道都是一樣的。
對於涉及多種貨幣投資組合會計系統或即時交易資料的複雜遷移，請評估可處理大量、時間敏感傳輸的工具。
與Empaxis 這類瞭解買方挑戰的專家合作，包括將格式各異的多年投資資料和交易歷史，從老舊過時的系統遷移至較新的尖端技術平台。
使用子資料集（如一個基金的股票持有量）執行模擬遷移，以測試與新系統的相容性。
透過比較來源和目標輸出，驗證資料的完整性。如果發生關鍵故障（如損壞的性能歸因資料），請務必制定回滾計劃。
測試情境應模仿真實世界的壓力：高峰交易量、日終對帳等。
即使經過縝密的規劃，仍可能發生意想不到的問題，例如系統當機、資料損毀或供應商中斷。
制定具有備援協定的應變計畫，例如暫時回復到傳統系統或啟動備份資料管道。
指派專門的應變小組管理危機，並建立明確的溝通管道，讓利害關係人隨時掌握資訊。
例如，如果投資組合會計系統在遷移過程中發生故障，請確保交易員可以存取遷移前的快照，以避免作業癱瘓。
向您的託管人、市場資料提供者和 SaaS 供應商（如 Bloomberg、Charles River）充分告知遷移時間表。
確保新系統為資料饋送和 API 整合列入白名單。檢閱與舊系統供應商的合約，以避免因提早終止合約或資料提取費用而被罰款。
分批遷移資料 (例如，依資產類別、客戶區段或地理區域)，以盡量減少干擾。
在移動即時交易資料之前，先從較不重要的資料開始，例如歷史客戶通訊。
這種分階段的方法可讓團隊在不中斷整個作業的情況下排除故障。
指派一個團隊追蹤遷移過程中的資料傳輸速度、錯誤率和系統延遲等指標。
使用儀表板來標示異常現象 - 例如，如果 PMS 系統因結算日期不正確而拒絕了 10% 的移轉交易，請立即暫停並解決問題，以防止延誤像滾雪球一樣越滾越大。
遷移後，核對新舊系統之間的每個資料點。
針對投資組合會計平台，驗證資產淨值計算、持倉餘額和績效指標。
在確定的一段時間內 (例如一個報告週期) 並行運行兩個系統，以確保在淘汰舊系統之前的準確性 (如果是這樣的話)。
如果使用者無法瀏覽新系統，即使最順利的遷移也會失敗。
訓練投資組合經理、營運團隊和客戶服務人員掌握最新的工作流程。
更新運行簿、合規手冊和災難恢復計畫，以反映新環境。
資料遷移不只是一項技術性的工作，它更是一項策略性的行動，讓您的公司未來無後顧之憂。
透過遵循此檢查清單，您可以將所有必須高效率及時完成的重要活動的中斷和延遲減至最低。
對於計劃遷移但缺乏內部經驗和信心的投資公司而言，與 Empaxis 等專家合作可確保避免這些陷阱，讓您輕鬆遷移，並最終專注於最重要的事： 增加資產和讓客戶滿意。
遷移過程當然會充滿挑戰，但第一步就從檢查清單開始。
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