遵守下列供應商管理最佳實務，可讓財富與資產管理人員掌控 並根據他們的條件從關係中獲得最大利益。
.jpeg)
如今，幾乎每家公司都在以某種形式使用協力廠商。
根據WBR Insights 的調查，83% 的金融服務公司至少將部分業務外包給第三方承包商。
軟體和服務供應商、顧問、自由工作者、代理商......所有這些實體都扮演著一個角色，承擔著各種活動，其中包括：
投資管理、會計、人力資源、IT、中後台營運、合規、會計、銷售、行銷...
如果使用得當，第三方以及所提供的產品和服務可以提高生產力和效率，並降低成本。
在其他情況下，事情不會成功：
所有這些例子都突顯出與供應商合作時遵循最佳實務的重要性，如此一來，財富與資產管理公司才能從合作關係中獲得回報。
確保供應商信譽良好、具備相關資格、有成功的往績記錄，和/或受到某些方面的監管。
SEC正加強對 RIA的要求，以確保對第三方和外包的適當監督，從而努力降低客戶的潛在風險並促進問責性。
此外，要優先處理供應商的資料安全和網路安全，尤其是當供應商正在處理敏感資訊時。
在 Empaxis，我們通過了 ISO 認證和 SOC 投訴，讓我們的財富和資產管理客戶相信，我們在運營中後端辦公室時，遵守資料管理和網路安全的最佳實務。
了解您希望從與供應商的合作中得到什麼，包括所提供的產品和服務，以及與第三方合作的預期效益：
在與服務供應商和專案管理人員打交道時，應圍繞關鍵績效指標 (KPI)、品質標準、完成時間表、里程碑和進度更新、溝通頻率設定期望值，包括在工作可能超出預算或出現延誤/瓶頸時發出警示。
將您的所有要求寫入合約！
任何供應商管理如果沒有協商協議條款，都是不完整的。
閱讀合約的細節，最好是在合規官或法律顧問的協助下進行。在可接受的範圍內，找出需要修改、刪除或新增的字眼或條款，以最佳方式保護您的組織，並最終保護您的客戶。
如果您比較過同類供應商的報價，發現他們的定價較低，請與供應商分享，看看他們是否能符合或接近這個價格。
當打算鎖定多年合約時，請嘗試取得比一年合約更低的利率。
透過整合來簡化供應商管理有其好處。
首先，管理的數量越少越容易。此外，所使用的軟體、系統和服務供應商之間可能會有重疊。從一個供應商處取得所有東西可以降低成本，而不是分散在多個供應商身上。
現在有另一種方式來看...
應考慮增加供應商，尤其是較大型的投資公司，以降低風險，特別是在管理大量敏感的客戶和投資資料時。
另一個考慮因素是，如果有一家供應商表現比其他供應商好，就有機會與表現較好的供應商合併。
歸根結柢，一種方法並非天生就比另一種好。這完全取決於個別的公司。
舉例來說，當您與外包服務供應商合作時，他們並非在第一天就接手工作，而不需要您的回饋與監督。
根據複雜程度，會有一個知識轉移的過程，可能需要幾週或幾個月的時間。
在訓練、審查和回饋方面需要投入時間，隨著時間的推移和合作關係的加強，投資回報應該會越來越高。
為了減少此類知識轉移的摩擦與延遲，請務必選擇已具備相關領域知識、熟悉並有與您這樣的公司合作經驗的廠商。
如果您有線上訂閱投資資料中心或新聞入口網站（以及其他平台），請留意更新日期，特別是如果您不再使用這些平台。
購買和訂閱某項服務很容易，但事後卻忘記了......並陷入您從未打算簽訂的另一個月或一年的合約中。
請密切注意您的續保日期，包括選擇不續保的通知視窗。
明確的退出策略可確保在結束供應商關係時，不論是因為合約到期、表現不佳或策略轉移，都能順利過渡。
首先在合約中清楚列出終止條款，包括通知期限、提早終止的罰則，以及違反協議的條件 (例如：未達到 SLA 或安全失敗)。如果提早終止合約，請仔細記錄所有供應商的缺點，並諮詢法律顧問以評估責任或協商豁免。
迅速通知內部利害關係人（例如，法規遵循、IT、營運）和供應商，以調整時間表並避免中斷。優先將資料、智慧財產和流程工作流程安全傳回內部或轉移給新的供應商，確保符合資料隱私權法規。
指派明確的角色來管理過渡，例如由專案主管來監督知識轉移，以及由 IT 團隊來重新配置系統。最後，制定應變計畫，以便在內部消化流程，或無縫接納替代供應商，為客戶和員工保持營運的連續性。
協力廠商為財富與資產管理公司提供專業知識與符合成本效益的解決方案，讓公司能專注於核心競爭力，同時有效擴充營運規模。
然而，如果沒有嚴格的廠商管理實務，組織就有可能花費過多、效率更低，以及無法滿足合作夥伴的期望。
透過嚴格應用上述供應商管理最佳實務，投資公司可將其合作夥伴關係的價值發揮到最大。
這些策略不僅能降低資料外洩或合約糾紛等風險，還能促進長期互惠的關係。
在 Empaxis，我們的 ISO 認證、符合 SOC 的架構 - 結合成熟的產業專業知識 - 使我們成為首選供應商，並使我們處於支援財富和資產管理公司的中後台營運和技術需求的有利位置。
預約 免費諮詢了解更多資訊。
我們的月度時事通訊提供有用的資源、文章和最佳實踐，供技術供應商和投資公司實施
