中台自動化：5 個自動化流程

在一個日益複雜、AI 驅動、數據驅動的世界中，簡化和自動化中臺功能正成為重中之重。

自動化和機器學習工具的使用是投資經理商業模式中的必要組成部分。

畢竟，不斷上升的成本和有限的資源（無論是時間、人才還是金錢）都給財富和資產管理公司帶來了提高效率的壓力。

此外，圍繞中台的金融交易和數據管理比以前更加複雜。

自動化是邁向整體更好投資運營的良好開端。查看下面的工作流程，投資公司可以簡化這些工作流程。

5 個中台自動化工作流程

1. 貿易結算

貿易結算處理、清算等相關工作一直是人工流程，容易出錯。

根據美國存托信託和清算公司（DTCC）的 LinkedIn民意調查 ，43%的受訪者表示，隨著企業開始準備轉向T+1，“分配和確認”是需要最多轉型的流程領域。

好消息是，有很多貿易結算和清算自動化軟體解決方案可以提供説明。

除此之外，DTCC還提到，「簡單地從手動流程切換到自動流程進行分配、確認和中央匹配，可以大大減少交易后異常的數量和昂貴的對賬工作。當投資經理和執行經紀人之間發生集中匹配交易時，交易確認和結算指示可以完全自動化，無需任何一方採取進一步行動。

2. 績效計算和歸因

計算投資業績並將回報歸因於各種因素對於做出明智的決策至關重要。

但與所有手動流程一樣，它們容易出錯。

結合自動化可以確保一致和準確地執行計算，即使對於複雜的投資策略也是如此。

3. 數據管理

與績效、交易結算和清算相關，數據管理是一個可以通過自動化改進的領域。

碎片化的數據是結算失敗的「根源」，在金融服務行業會議 Sibos的一次討論中，小組成員表示。

碎片化導致延遲和效率低下，從而在結算過程中造成混亂，並且隨著結算周期的縮短，需要更高質量的數據。

雖然是一項挑戰，但強調高品質的資訊是貿易結算成功的關鍵。充分利用 API。確保每個託管人和經紀人定期向您發送準確的交易詳細資訊。確定可重複的流程。

即使在貿易結算領域之外，自動化任何類型的數據輸入或聚合也是一種最佳實踐。數據驅動決策，越早獲得所需資訊越好。

4. 風險管理報告

工作需要快速準確地完成，正如我們在貿易結算中看到的那樣。如果執行不當，風險就會比比皆是。

此外，其他形式的風險管理，如計算損益（生成損益報告）是可以自動化的領域。

雖然準備好損益表很重要，但計算數位所需的時間可能比您預期的要長。自動化總是更好。

5. 合規性報告

表格 ADV 更新、13D、F 報告和 AUM 報告都是成熟的投資管理合規活動，可以實現自動化。

隨著新法規的出台，美國證券交易委員會（SEC）和其他監管機構希望確保所有註冊投資顧問都效仿。

如果審計師停下來，您希望確信您有準確的文件和報告可以移交。

通過自動化，它將減輕最後一刻手忙腳亂的壓力。

外包作為自動化的一種手段

我們理解;說起來容易做起來難。

告訴投資公司自動化是一回事，但以具有成本效益的方式自己做是另一回事。

如果你不知道怎麼做也沒關係;像 Empaxis 這樣的外包供應商可以為您處理自動化。

一旦供應商瞭解了您的工作流程，他們就可以為您設置和維護流程。

事實上，通過外包實現中台自動化是一種非常有效的方法。

投資管理諮詢公司Lionpoint Group的聯合創始人Jonathan Balkin 分享了他的觀點：

“在選擇與外包合作夥伴合作時，他們接觸到了在運營高效框架方面取得成功並投資於技術以擴展客戶業務模式的專業人士。”

“借助基於雲的技術和更好的集成選項，客戶可以更輕鬆地從管理員那裡提取數據，以自動化的方式控制和跨數據，同時技術開銷有限。”

讓事情變得更簡單

現在是一個充滿挑戰的時期：

• 獲利率受到擠壓，不斷上升的成本和通貨膨脹儘管有所放緩，但也帶來了挑戰。
• 中台報告越來越複雜，法規也越來越苛刻
• 許多公司的能力和資源是有限的。

在這種情況下，任何自動化中台報告、結算、數據和合規性的機會都應該被認真對待。

從長遠來看，自動化工作流程不僅可以讓財富和資產管理公司節省時間和金錢，還可以讓他們更輕鬆地擴展業務。

有了像 Empaxis 這樣的外包供應商的説明，您將獲得自動化的全部好處。