對賬外包 - RIA 如何節省時間和金錢

對賬外包使 RIA 更容易專注於他們最擅長的事情，作為後台服務專家，Empaxis 在説明公司實現目標方面發揮著重要作用。

註冊投資顧問面臨著一系列挑戰，包括：成本和運營複雜性上升、獲利率降低、競爭和客戶需求增加，以及將人工智慧等新技術納入他們的工作流程。

因此，對效率的需求比以往任何時候都大。

根據 Cerulli Associates 的一份報告，73% 的受訪資產管理公司表示，運營成本不斷上升是尋求能夠實現規模和效率的解決方案的原因，其中外包是實現這一目標的一種手段。

對於外包，區域一體化安排應考慮後台職能，特別是對賬報告。

在Empaxis，我們是擁有二十年經驗的後台對賬專家。

可以說，我們在自己的工作上做得相當出色， 我們的客戶可以證明這一點。

對賬外包服務 - Empaxis 如何發揮作用

1. 無與倫比的對賬報告經驗水準

如果你在美國看了足夠多的電視，你可能已經看過 農民保險的廣告， 他們說 ，“我們知道一兩件事，因為我們看到了一兩件事。

這句話完美地總結了Empaxis和我們的經驗：

1. 近二十年來，每天對數以千計的投資組合進行核對。
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2. 執行銀行、交易、頭寸、成本基礎、盈虧和市場價值對賬。
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3. 服務於財富管理公司、資產管理公司、對沖基金、家族辦公室、銀行和機構。
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4. 使用並掌握最常用的投資組合會計系統。
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5. 遇到並提供最常見情況的解決方案，以及與證券、定價、交易、公司行動和一般差異相關的 違規行為和異常情況，

此外，我們的執行和高級領導團隊在投資運營方面擁有豐富的經驗，並曾與Empaxis和以前的組織進行過第一手的對賬。

他們對這一主題的深入瞭解，加上團隊的集體智慧，為和解進程提供了無與倫比的專業知識和洞察力。

2. 將技術付諸實踐

人力資本非常重要，但僅靠人力資本是不夠的。

利用技術是提高對賬流程速度和效率的關鍵，而我們熟練的人才和尖端技術的結合真正使我們與眾不同。

自動化

如果它是手動的和平凡的，我們將盡我們所能來自動化它。因此，我們利用先進的自動化工具來簡化這些重複性任務，並將人為錯誤的風險降至最低。這不僅促進了更快的周轉時間，而且使我們的團隊能夠將他們的專業知識集中在更高價值的活動上，例如調查異常和確認整體數據/報告品質。

人工智慧

自動化固然很棒，但機器學習是下一步。通過將人工智慧整合到我們的流程中，我們可以識別數據中可能被忽視的模式和異常。這使我們能夠在潛在問題升級為代價高昂的問題之前主動解決它們。

無縫集成

RIA 需要可靠且集中的數據，這些數據可以輕鬆地從各種來源提取。Empaxis説明公司將託管人和其他技術平臺與其現有的投資組合會計系統集成。這消除了手動輸入數據的需要，並降低了與數據傳輸相關的錯誤風險。

質量保證

我們採用強大的質量保證工具，仔細審查和驗證每筆對賬。這種多層次的方法確保了我們可交付成果的最高級別的準確性和可靠性。

3. 不間斷的創新和流程改進

我們公司的核心支柱之一是“總有更好的方法”。

牢記這句話，Empaxis從不滿足於自滿。進步不會停止。

曾經是一種完全依賴人工努力的人工對賬方法，我們開始採用自動化。從那裡，我們將自動化機器人擴展到更多活動。

同樣，我們的品質控制檢查曾經是完全手動的，但後來變成了自動化，提供了更好、更卓越的結果。

下一個前沿領域是人工智慧，Empaxis已經完全接受了人工智慧。不斷完善人工智慧的使用是我們為和解和所有 MBO 流程所做的。

4. 全面的文件  

我們相信清晰詳細的文檔的力量。我們的對賬流程經過仔細記錄，並定期更新，以反映工作流程和最佳實踐的變化以及行業變化。這確保了每個團隊成員，無論他們的經驗水準如何，都可以自信和準確地執行他們的任務。

文件不僅僅是提供說明。我們使用文檔來創建一個知識庫，以促進他們工作中的學習和紀律。

我們的文件包括：

• 分步程式： 詳細的指南概述了對賬過程的每個步驟，不留任何含糊不清的餘地。‍
• 故障排除提示： 針對常見挑戰和異常情況的解決方案，使我們的團隊能夠快速解決問題並保持效率。‍
• 最佳實踐： 從我們豐富的經驗中收集的見解和建議，確保我們的團隊始終如一地提供高質量的結果

文檔的差異比人們想像的要大。正如我們之前提到的，這不僅僅是完成一項任務。它更深入：

• 加速入職： 新團隊成員可以快速上手，最大限度地減少學習曲線並確保平穩過渡。
• 始終如一的性能：明確的指導方針確保所有團隊成員都遵循相同的標準化流程，從而產生一致且可靠的結果。‍
• 業務連續性： 如果員工發生變化或缺勤，我們的文檔可確保工作可以無縫繼續進行，而不會受到干擾。

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5. 利用全球協同效應

當 Empaxis 成立時，我們的目標是在託管人提供數據的那一刻就進行對賬。我們希望我們的客戶能儘早收到他們的每日報告。

但根據美國或加拿大的時區，這意味著在午夜到早上 6 點之間的任何地方工作。人員流動的時機已經成熟，導致我們客戶的連續性和服務水準降低。

我們戰略性地位於英國、印度和中國（香港），我們全球定位的團隊在託管數據準備就緒時隨時待命。當 RIA 給定時區的淩晨 3 點時，我們的國際團隊會在上午和下午晚些時候工作，以處理所有事情。

結合成本優勢和受過高等教育、講英語的商業、金融、會計和技術領域的人才，Empaxis組建了一支技術嫻熟、敬業的團隊來為我們的客戶服務。更重要的是，我們對員工進行交叉培訓，以建立一個長凳，這樣無論發生什麼，總有一個您可以信賴的 Empaxis 團隊成員。

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我們是來幫忙的

當 Empaxis 成立時，我們的目標是在託管人提供數據的那一刻就進行對賬。我們希望我們的客戶能儘早收到他們的每日報告。

但根據美國或加拿大的時區，這意味著在午夜到早上 6 點之間的任何地方工作。人員流動的時機已經成熟，導致我們客戶的連續性和服務水準降低。

我們戰略性地位於英國、印度和中國（香港），我們全球定位的團隊在託管數據準備就緒時隨時待命。當 RIA 給定時區的淩晨 3 點時，我們的國際團隊會在上午和下午晚些時候工作，以處理所有事情。

結合成本優勢和受過高等教育、講英語的商業、金融、會計和技術領域的人才，Empaxis組建了一支技術嫻熟、敬業的團隊來為我們的客戶服務。更重要的是，我們對員工進行交叉培訓，以建立一個長凳，這樣無論發生什麼，總有一個您可以信賴的 Empaxis 團隊成員。

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