雖然大多數投資公司對他們的供應商感到滿意，但選擇一個不合適的合作夥伴可能會傷害大於説明您的運營。
選擇運營合作夥伴有很多好處，越來越多的公司認識到這種夥伴關係的價值。
例如， 一項研究 發現，2022年，近三分之一的投資管理公司考慮將中台外包，高於 2017 年的 17%。
85%的投資公司領導者認為，與第三方供應商合作對於公司在不久的將來取得成功至關重要。
雖然大多數與第三方運營供應商合作的公司都對這種體驗感到滿意，但並非所有供應商都適合
有時，它不僅僅是不合適的合身;錯誤的供應商實際上會損害您的運營。
一些供應商可能不遵循網路安全方面的最佳實踐。
電子和非電子設備、電子郵件通信和共用/存儲數據的安全策略不足是漏洞暴露的幾個領域，因此可能會發生違規行為。
2023年5月， 超過371,000名富達 退休計劃參與者的數據被洩露。故障點是對第三方供應商提供的加密檔案傳輸軟體的攻擊。但其後果是富達與其客戶之間的信任遭到破壞。
信任是客戶關係中最重要的方面。損害客戶財務未來的實際成本大於違規造成的損失總和。這是失去的業務和受損的聲譽。
為防止這些問題，請對供應商的網路安全跟蹤記錄進行盡職調查。了解他們以前是否遇到過客戶數據洩露，以及他們採取了哪些措施來解決問題。
此外，檢查他們是否有SOC報告和ISO證書，以證明他們遵循資訊安全和數據管理方面的最佳實踐，就像Empaxis一樣。
這不僅僅是關於鬆懈的數據安全性。
這些資訊可能是安全的，但如果您的系統填充了錯誤、缺失或格式不正確的資訊，則會在下游產生問題。
會計和績效報告編號關閉，費用計算不正確，以及其他複雜情況......
不良數據會帶來財務影響。
根據這些資訊，您可能會向客戶收取過高或過低的費用。此外，歪曲投資組合或會計數位會削弱客戶對您的信任。如果他們不能依賴這些數字，他們就會把業務轉移到其他地方。
對於一些公司來說，損害已經造成，但對於其他希望避免類似命運的公司來說，這一切都要回到盡職調查。
尋找在數據管理方面有良好記錄的運營供應商，看看他們是否擁有適當的品質保證系統。如果可能，請與客戶推薦人交談。
此外，請明確您對數據輸入、格式化或計算方式的要求。
檢查供應商的數據和系統整合能力。讓系統相互通信，而不是依賴手動工作，這將是一種更有效的方法。
並查看他們是否有 ISO 報告，這將驗證供應商是否遵循質量數據管理的最佳實踐。
錯誤的運營供應商會給投資公司帶來合規問題。
如果數據和安全是問題，那麼很可能幾乎沒有外部監督和透明度。
當審計員、團隊成員或利益相關者要求對第三方供應商進行審查時，運營供應商將很少或根本沒有好東西可以分享，以建立對其實踐的信心。
這對財富和資產管理公司來說可能是個問題，特別是現在 美國證券交易委員會已經加強了 對使用第三方供應商的公司的監督。
不遵守會威脅到公司在美國證券交易委員會的良好信譽，如果您的信譽不佳，您的企業可能會被迫關閉。
這一切都歸結為盡職調查。
知道 SEC 要求對供應商進行更好的監督，不僅要考慮供應商為您提供的服務品質，還要考慮在提交合規報告時他們是否會讓您的工作更輕鬆？
歸根結底，美國證券交易委員會希望確保投資管理客戶不會因為第三方的參與而受到負面影響，而您的工作是選擇一個將對您和最終客戶產生 積極 影響的運營合作夥伴。
與錯誤的運營供應商合作會帶來財務風險，因為您可能會花費數月或數年的時間試圖獲得正確的解決方案，但一切都失敗了。
您期望更高的產量、更好的質量和最終更低的成本，但由於存在如此多的問題，成本就會增加。
供應商搞砸了數字，現在你要付錢給內部員工來修復它們。
專案可能需要比預期更長的時間並超出預算，並且可交付成果不太令人信服。
如果它對因此而離開的客戶產生負面影響，那麼金錢就會成為更大的風險。
設定明確的時程表，何時需要完成工作，您期望為此支付多少費用，以及確定質量結果的標準是什麼。
如果不符合這些時程表、預算和標準，請找出原因並瞭解如何修復。
但是，如果事情沒有解決，請儘早確定問題，並知道何時終止合作夥伴關係。
不要讓自己為別人的無能買單。
浪費金錢當然是一個問題，但 時間 是你永遠無法挽回的。
錯誤的運營合作夥伴最終會浪費您的時間。
也許你已經和他們在一起 6 個月、12 個月或更長時間了，但結果卻不存在。
你會感到後悔，說：“如果我有一個更好的伴侶，我本可以在同一時間完成X或Y。
現在，您的公司不僅因為供應商未能改進，而且因為他們給您的業務帶來的損害而倒退了幾個月或幾年。
就像金錢一樣，設定對時程表、預算和標準的期望。
明確表示您與供應商的合作關係取決於他們始終如一地按時完成任務並保持高水平的表現。
未能達到標準將導致合作夥伴關係終止。
當然，這一切都要追溯到盡職調查。如果你花時間徹底審查你的伴侶，你就不太可能遇到浪費時間和金錢的問題。
財富和資產管理公司都有自己獨特的運營方式，他們需要一個願意與他們合作的投資運營合作夥伴。
但一些供應商採取“我行我素”的方法。
它們在可用（和 不 可用）的時間、定價結構和包含的內容、他們使用的技術以及他們願意提供的報告和可交付成果的定製程度方面非常嚴格。
業務需求發生變化;有些時期你會增加或減少。工作流程本身會發生變化，供應商必須在合同規定的合理範圍內靈活地進行這些調整。
您最不想做的就是為未使用的小時數付費，或者發現其中一些未使用的小時數不會結轉到下個月，當工作負載增加時。
明確說明您需要什麼以及完成工作所需的方法。
如有必要，請在合同中明確說明。
如果供應商不能滿足您的要求並且不願意做出改變，請在建立合作夥伴關係 之前 瞭解一下。
簽訂合同時，是與賣方簽訂的具有法律約束力的協定。
協定中的語言可能看起來不錯......直到它不是。
如果您與供應商發生爭議，簽署的合同將決定結果。
但是，如果您不仔細閱讀細則，協定中的條款可能會對您不利。
工作範圍、責任、付款時程表、終止合夥關係的條件......這些只是需要認真研究的幾點。
否則，您最終可能會為不需要的東西、從未到來的可交付成果或因終止合同而受到的處罰付費。
如果您有外部律師或總法律顧問，請讓他們閱讀細則。
讓他們指出任何在出現問題時可能會損害您的業務的合同條款。
可能有談判的餘地，您的法律團隊可以與運營合作夥伴合作，以您公司的利益為中心制定修訂后的協定。
如果這個供應商和合同不起作用，那麼找到另一個供應商和合同是值得的，而不是陷入糟糕的交易中。
尋找合適的運營合作夥伴可能具有挑戰性。
雖然總是涉及一定程度的風險，但您可以降低風險。
總結上面的一些要點，這裡有一些選擇合適合作夥伴的技巧：
在Empaxis，我們瞭解投資運營。
近二十年來，財富和資產管理公司一直向我們求助，因為我們的專業知識。
我們了解高品質和安全數據的價值、及時準確的可交付成果的重要性，以及對降低成本和實現長期投資回報的解決方案的需求。
此外，客戶可以通過Empaxis享受定製的運營方法，我們確保合作夥伴關係是雙方可以達成一致的。
歸根結底，每家投資管理公司都必須進行盡職調查，通過這樣做，他們會找到一個滿意的合作夥伴。
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