財富管理營運長只要有正確的思維、健全的策略，以及以行動（而非空口說話）帶領方向，就能在新的工作崗位上發揮最大的正面影響力。
在大多數情況下，開始新工作是令人興奮的新開始...
也許是薪資和福利的提升、更好的工作環境，以及在過去的成功基礎上，現在有機會在更有聲望的機構工作。
......或者，這是一個急需的新開始，拋開了之前有點糟糕的情況，現在您已經準備好證明自己可以扭轉乾坤。
有時您進入的位置，事情已經安排得很好了。
......其他人你進入一個爛攤子，你被雇來清理...
在任何情況下，營運長都可以遵循下列最佳實務，為新公司留下持久的影響力。
羅馬非一日建成，但如果您採取循序漸進的方法和有條不紊的步驟來實現這些實踐中的部分、大部分或全部，很快您就會看到很好的結果。
加入一家新公司時，您要管理的是已經在公司工作、習慣了某種文化和做事方式的人。
您自己的方式和願景可能會有所不同，因此請務必讓團隊認同，並耐心等待他們適應新制度。
員工需要知道並感受到他們被重視、被聆聽，當這些條件被滿足時，他們會更願意在您實現願景時與您合作。
讓團隊站在您這邊之後，下一步就是建立責任制。
要做到這一點，就要清楚說明他們的責任，並建立合理的期望。
這意味著在跟進他們的工作時會得到讚賞，但也會對沒有做好或根本沒有做好的事情作出回應。
如果您要求某人做某件事，請跟進並確保他們做到。
如果您指派工作卻不定期檢查團隊，而他們又沒有完成工作，他們就會對您說的話不太認真，也不會按照您的要求去做。
為了符合責任感，建立關鍵績效指標是追蹤進度並確保與組織目標一致的好方法。
這些只是許多其他潛在 KPI 的一些範例。請選擇最相關、最有影響力的 KPI，並且別忘了隨著業務的變化，在需要時調整 KPI。
您對他人抱有很高的期望，也要對自己抱有同樣的期望。貫徹自己的承諾。
此外，也要成為導師。
團隊技能的提升在很大程度上來自於您的領導能力，您可以根據自己對成功的定義，教導團隊在工作上取得成功的必要事項。
團隊成員會欣賞願意投入自己的時間來改善團隊的領導人，而您的努力將獲得更高的生產力和忠誠度。
就像您提供時間教導和指導一樣，投資在其他情況的團隊訓練上。
無論是財富平台訓練或贏得某些系統的官方認證，都要讓團隊為您提供有用的功能。人工智能、提示工程......去做吧。
是的，團隊必須為公司利益服務，但也要為他們自己的職業利益做所需的事，無論他們是否留在您的公司。
當團隊成員來來去去時，制定計劃以更好地保留所需的現有人才，以及如何吸引所需的新人才。
這包括考慮激勵、獎勵和在家工作政策...
在某些情況下，您接手後會發現沒有合適的人員。
不過，還是要公平一點，給人們一個調整的機會。依照上面的範例，經過 6-12 個月之後，您就會知道誰該加入營運團隊，誰不該加入。
據此採取行動。
投資組合會計、OMS/PMS、CRM、風險和再平衡工具等...
考慮目前所有工具的有效性。
留意冗餘 - 是否有任何功能可整合至單一平台？）
整合和功能的易用性也是一樣。尤其是那些無法與其他系統很好整合的傳統平台，那就會產生許多額外的工作。在這些情況下，請考慮新的選項，但要有一個計劃（下面會進一步討論）。
也許現有的系統就很好（或不好），但卻沒有被球隊充分利用。
無論情況如何，都必須充分利用手邊的技術。
有很多特性和功能都被閒置，而這些特性和功能原本是可以提供價值的。否則就是白花花的銀子。
很多時候，新任財富管理 COO 進入組織時，資料系統都是支離破碎的。
第一步是開始映射和審核所有資料來源，以找出孤島、手動工作流程和容易出錯的流程。
然後，考慮將資料集中到整合式雲端平台，協助消除冗餘、自動化流程，並確保 CRM、投資組合管理系統、保管人及其他平台之間的無縫連接。
實施穩健的投資資料管理協議，搭配人工智能分析，可實時洞察投資組合，降低營運風險，並提高決策的準確性。
人類仍然很重要，但將身體拋向問題和挑戰來解決一切的時代已經一去不復返了。
科技將在您未來的營運成效中扮演關鍵的角色，而您和您的團隊如何善用這些工具就是下一個問題。
我們不是第一個稱讚機器學習好處的人，同樣地，預期用於財富管理的平均 AI 預算將增加
在未來 3-5 年內，16% 至 37%。
當然，在報告、資料編輯與分析、預測分析等其他使用個案中，也可適當使用 AI 工具...
即使人工智慧的輸出應該有一定程度的人為監督，但不必做那麼多（人工智慧可以做的）「忙碌工作」所節省的時間（和金錢）是相當可觀的。
在高成本、低效率和缺乏擴充性的情況下，任何財富管理作業都無法正常運作。
想想您可以運用的所有方法，以消除不必要的支出，同時提高效率並擴大您的業務規模。
考慮棄置造成製程效率低並推高成本的舊系統。
提升您團隊的技能，將他們的工作量重新定位到更高價值的活動上，並考慮利用 RPA（機械人流程自動化）等工具來簡化工作。
此外，將所有資料遷移至雲端系統，以方便存取並加強團隊成員間的合作。
在面臨挑戰或危機時，主動測試營運的耐用性。
5 年前是 COVID。大流行病已經結束，但新的威脅將會出現，尤其是與網路安全有關的威脅，從網路釣魚到駭客入侵。
更別提極端市場、關鍵人員風險、資料問題、技術限制......找出一切可能對您的營運造成負面影響的因素。
進行這些壓力測試是在影響外部之前發現內部弱點的好方法。
確保您已建立基礎架構、政策和規程，以抵擋網路攻擊、資料遺失或技術故障等威脅。
預防災難的最佳方式是在災難發生之前及早採取措施，確保災難幾乎不會發生。
無論是合適的金融科技和資料供應商、顧問，或是第三方外包專家，都要找到那些能促進您的財富管理公司營運利益的合作夥伴。
在外包方面，考慮的因素包括成本效益、工作技能和專長，以及釋放內部資源以執行更高價值的工作。
評估供應商時，也要考慮其資格和合規認證。
在 Empaxis，我們已經與 財富經理在他們的 中後台在對賬、績效、計費、自動化、投資資料 QA 保證、資料遷移以及平台升級和實施等領域，我們擁有深厚的領域專業知識，深得各家公司的信賴。
如果您正在考慮對系統和資料管理進行大修，請準備好耐心，盡可能早地做好準備。
您身為領導者的效能將在這類專案中展現，從一個平台過渡到另一個平台，和/或重新設計整個資料管理流程。
無論這些專案有多大的正面影響，其複雜性和難度都是無法否認或迴避的。
但不要單獨行動。與像 Empaxis 這樣的財富管理數據和平台遷移專家合作。
開始一份新工作是令人興奮的新開始，但身為財富管理 COO，一旦「蜜月期」結束，壓力就會隨之而來，如果真的有「蜜月期」的話。
你的任務是解決你到來之前的事情，問題可能比你曾經想像的更大、更複雜。
您不可能一次解決所有問題，但請從小步開始。採取合乎邏輯且有條理的方法。
在這個過程中，做一個好的領導者;您需要團隊的合作才能成功實施計劃。
按照上述方法進行團隊管理、營運、資料、技術、合規性、專案管理和協力廠商管理，您就可以達成營運目標。
Empaxis通過提供中後台支援、財務和會計服務以及系統集成解決方案，幫助財富管理公司改善運營。
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